期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能介紹 期貨基礎(chǔ)知識
期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)職能介紹
期貨經(jīng)紀(jì)公司是依法設(shè)立,接受客戶委托,按照客戶的指令,以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
期貨經(jīng)紀(jì)公司是交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶,它在期貨市場中的作用主要是:接受客戶委托,代理期貨交易,拓展市場參與者的范圍,擴(kuò)大市場規(guī)模,節(jié)約交易成本,提高交易效率,增強(qiáng)期貨市場競爭的充分性;為客戶提供專業(yè)的咨詢服務(wù),充當(dāng)客戶的交易顧問,幫助客戶提高交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性;對客戶賬戶進(jìn)行管理,控制客戶交易風(fēng)險。
在我國,期貨經(jīng)紀(jì)公司是按照《公司法》、《期貨交易管理暫行條例》及《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的規(guī)定成立的企業(yè)法人。設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司,除了必須符合《公司法》規(guī)定的成立條件外,還必須符合注冊資本限額,高級管理人員任職資格,業(yè)務(wù)人員從業(yè)資格,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則,財務(wù)會計制度,風(fēng)險管理,內(nèi)部控制制度,經(jīng)營場地等方面的特殊條件和要求。設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司,必須經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn),取得《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》,并在國家工商行政管理局辦理工商登記。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),任何單位和個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司。
期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),領(lǐng)取《營業(yè)部經(jīng)營許可證》,可以設(shè)立營業(yè)部。營業(yè)部不具有法人資格,在公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù),其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。
期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)模各異,組織結(jié)構(gòu)亦不盡相同,但一般包括財務(wù)部、客戶服務(wù)部、交易部、結(jié)算部、現(xiàn)貨交割部、研發(fā)部、行政管理部等部門。根據(jù)目前的規(guī)定,期貨經(jīng)紀(jì)公司只能代理最終客戶交易,不能從事自營業(yè)務(wù)或代理其他期貨經(jīng)紀(jì)公司交易。
期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能介紹
中國證監(jiān)會期貨監(jiān)管部是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的職能部門。主要的職責(zé)是:
1. 草擬監(jiān)管期貨市場的規(guī)則、實施細(xì)則;
2. 審核期貨交易所的設(shè)立、章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、上市期貨合約并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動;
3. 審核期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨清算機(jī)構(gòu)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的設(shè)立及從事期貨業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動;
4. 審核期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨清算機(jī)構(gòu)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職資格并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動;分析境內(nèi)期貨交易行情,研究境內(nèi)外期貨市場;
5. 審核境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)督其境外期貨業(yè)務(wù)活動。期貨監(jiān)管部下設(shè)立綜合處、交易所監(jiān)管處、經(jīng)紀(jì)公司監(jiān)管處、境外期貨監(jiān)管處和市場分析處等五個處。
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