執(zhí)行流程--上訴
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芝商所紀(jì)律委員會(huì)的某些裁決可能會(huì)被一個(gè)獨(dú)立小組通過上訴流程進(jìn)行審查。市場(chǎng)監(jiān)管部可對(duì)商業(yè)行為委員會(huì)的最終裁決或制裁，或?qū)κ紫O(jiān)管官拒絕發(fā)起市場(chǎng)監(jiān)管部請(qǐng)求的指控提出上訴。
雖然被告無權(quán)就發(fā)起指控提出上訴，但如果商業(yè)行為委員會(huì)最終裁決中包括的罰金超過25,000美元，以及/或者實(shí)施的禁市或會(huì)員特權(quán)暫停超過10個(gè)營(yíng)業(yè)日，被告有權(quán)提出上訴。
然而，被告不可以對(duì)小組的和解聽證會(huì)裁決提起上訴，因?yàn)楫?dāng)提交和解提議時(shí)，被告就已經(jīng)放棄了上訴的權(quán)利。
市場(chǎng)監(jiān)管部和被告在收到裁決通知后，可在10個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)向芝商所法務(wù)部提交一份書面上訴通知。
上訴通知必須說明上訴的理由，以及原來的裁決中具體的錯(cuò)誤或不恰當(dāng)之處。
上訴是向芝商所董事會(huì)的一個(gè)聽證小組提出，稱之為“上訴聽證小組”。
董事會(huì)主席將指定一名董事?lián)紊显V聽證小組主席，以及另外兩名董事?lián)紊显V聽證小組成員。其中的一名董事將為芝商所的非會(huì)員。
該小組會(huì)與芝商所法務(wù)部共同擬定一份簡(jiǎn)單的日程安排。然后由上訴聽證小組主席決定是否就上訴進(jìn)行口頭辯論，或者由上訴聽證小組根據(jù)雙方提交的書面材料對(duì)上訴作出裁決。
若上訴聽證小組主席決定聽取口頭辯論，法務(wù)部將為聽證會(huì)事宜安排日程。在對(duì)雙方的書面材料舉行聽證會(huì)或?qū)徍撕?，上訴聽證小組會(huì)發(fā)布一份書面裁決，并通知雙方。
上訴聽證小組的裁決被視為董事會(huì)的裁決，并應(yīng)當(dāng)屬于芝商所的最終裁決。上訴聽證小組不得駁回、修改或修訂被上訴的裁決或拒絕發(fā)起指控的決定，除非其通過多數(shù)表決，判定該裁決或決定為：
- ?武斷、反復(fù)無常的，或者是對(duì)委員會(huì)酌情決定權(quán)的濫用
- 超出了委員會(huì)的權(quán)限或司法管轄權(quán)
- 基于明顯錯(cuò)誤的交易所規(guī)則應(yīng)用或解釋而作出
如果上訴聽證小組的裁決形成紀(jì)律處罰，則應(yīng)通知遭受處罰的一方并告知其可以向商品期貨交易委員會(huì)提出上訴。市場(chǎng)監(jiān)管部無權(quán)向商品期貨交易委員會(huì)提出上訴。
關(guān)于芝商所懲處或執(zhí)行流程的更多信息，請(qǐng)參見交易所規(guī)則手冊(cè)中的官方監(jiān)管指引。
測(cè)試您的知識(shí)
判斷對(duì)錯(cuò)：被告可就小組接受被告和解提議的決定提起上訴。
A.正確
B.錯(cuò)誤 【正確選項(xiàng)】
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