執(zhí)行流程--BCC默認(rèn)聽證會
執(zhí)行流程--BCC默認(rèn)聽證會
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準(zhǔn)備
如果雙方無法就待處理的紀(jì)律事宜達(dá)成和解，案件將提交給首席監(jiān)管官發(fā)起指控。發(fā)出指控后，執(zhí)法律師顧問將向被告發(fā)送一份包含指控備忘錄在內(nèi)的指控通知。被告可在收到通知后的21天內(nèi)提交一份對指控的書面答辯。答辯必須說明被告承認(rèn)或否定指控，還是缺乏足夠的知識來承認(rèn)或否認(rèn)指控。
因默認(rèn)而視為承認(rèn)指控的動議
如果被告未能對指控作出答辯，或作出了答辯但并沒有否認(rèn)指控，又或者作出了答辯但超過了21天的期限，市場監(jiān)管部將向商業(yè)行為委員會聽證小組主席提交一份書面動議，要求作出因默認(rèn)而視為被告已經(jīng)承認(rèn)指控的判決。被告可針對該動議與小組的法律顧問聯(lián)系并提交一份答辯。
在市場監(jiān)管部已經(jīng)提交視為承認(rèn)指控的動議，且被告提交了答辯后（如有），聽證小組主席將根據(jù)雙方的書面材料或通過口頭辯論對該動議做出裁定。
若視為已承認(rèn)指控，被告將放棄就指控的有關(guān)案情舉行抗辯聽證會的權(quán)利。一旦被視為已承認(rèn)指控，商業(yè)行為委員會審查小組將舉行會議，認(rèn)定被告違規(guī)的罪名成立，并且提出處罰方案。
在舉行處罰聽證會之前，執(zhí)行法律顧問將向被告發(fā)出有關(guān)聽證會、出席聽證小組所主持聽證會的權(quán)利、以及聽證小組的成員名單的通知。執(zhí)行小組還將準(zhǔn)備一份文件包提供給商業(yè)行為委員會審查小組，當(dāng)中包含一份列出市場監(jiān)管部所請求制裁或處罰的備忘錄，以及一份紀(jì)律處罰的草擬通知。
BCC默認(rèn)案件聽證會
商業(yè)行為委員會審查小組召集會議后，聽證將被分為兩部分。在第一個(gè)環(huán)節(jié)，商業(yè)行為委員會審查小組將就被告被指控的違規(guī)罪名是否成立進(jìn)行判定，商業(yè)行為委員會必須按照規(guī)則407.C進(jìn)行認(rèn)定。在第二個(gè)環(huán)節(jié)，商業(yè)行為委員會將判定提出哪些制裁，并且在判定制裁時(shí)，會考慮執(zhí)行法律顧問建議的制裁。
商業(yè)行為委員會審查小組提出處罰方案后，將會準(zhǔn)備一份書面決定并將其發(fā)送給被告。若金錢制裁總額超過25,000美元以及/或者實(shí)施的禁市或任何會員特權(quán)的暫停超過十(10)個(gè)營業(yè)日，則可對審查小組的決定提起上訴。
測試您的知識
市場監(jiān)管部可在以下哪些情景請求舉行默認(rèn)聽證會？
A.被告作出了答辯但并非在指控通知后21天的期限內(nèi)
B.錯誤
C.被告作出了答辯但并沒否認(rèn)指控
D.以上全部 【正確選項(xiàng)】
- 執(zhí)行流程：概述和初始移交
- 執(zhí)行流程：和解提議
- 執(zhí)行流程：和解聽證商業(yè)行為委員會（BCC）
- 執(zhí)行流程--抗辯聽證
- 執(zhí)行流程--BCC默認(rèn)聽證會
- 執(zhí)行流程--上訴
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