執(zhí)行流程：概述和初始移交
執(zhí)行流程：概述和初始移交
工具
市場監(jiān)管執(zhí)行團隊基于每個交易所的紀律流程來解決違規(guī)事件。
如果調查團隊、市場監(jiān)督團隊或數(shù)據(jù)調查團隊確認有違規(guī)行為存在，執(zhí)法團隊將通過芝商所的紀律流程來解決這些違規(guī)問題。該團隊通常會采取和解方式來初步解決此類問題。但是，如果無法達成和解，執(zhí)行團隊將會把案件提交給首席監(jiān)管官發(fā)起指控，并針對涉嫌違法者的指控向商業(yè)行為委員會（BCC）提起訴訟。
初始移交、審查和執(zhí)行通知
分配和初始溝通
案件被移交到執(zhí)行團隊后，將分配給一個具體的執(zhí)行法律顧問（律師）。移交是通過書面調查報告的形式進行，報告中詳細描述了被指控的違規(guī)行為、支持指控的證據(jù)、當事人和潛在證人的聲明、以及所建議的指控（若有）。
一般情況下，接手案件的律師將在案件分配后30天內聯(lián)系被告或其法律顧問，提醒被告案件已經(jīng)進入起訴階段。首次聯(lián)系是通過電話或電子郵件進行。
案件審查、評估和執(zhí)行通知
案件被分配給具體的執(zhí)行法律顧問后，其將對調查報告及證據(jù)進行審查，以了解案件情況。一般來說該流程包括與相關調查人員進行會議，以便其能夠更好地評估該案件的優(yōu)勢和劣勢。
待該律師熟悉案件后，將確定其認為合適的一系列制裁措施。潛在的制裁措施可能包括警告信、罰款、利潤追繳、將不當?shù)美颠€給客戶或暫時禁止在交易所進行交易。此過程通常被稱為案件評估。
為了對案件進行評估，律師將審查該行為與芝商所和/或其它監(jiān)管組織例如CFTC或NFA之前所起訴的類似案件的對比情況。律師將根據(jù)類似行為、范圍和持續(xù)時間、違規(guī)項數(shù)量、相關紀律處罰記錄、以及各種加重和減輕情節(jié)，對之前的判例進行審查。此外，律師也可能與其他執(zhí)行法律顧問和調查人員就該行為進行討論。進行案件評估的其它參考來源包括芝商所規(guī)則手冊以及NFA的成員背景資料信息中心（BASIC）。
案件分配后，執(zhí)行法律顧問還將向每位被告或被告的法律顧問發(fā)送一份執(zhí)行通告。執(zhí)行通告是向被告發(fā)出的一項正式通告，告知其案件已經(jīng)從調查團隊或其它市場監(jiān)管職能部門移交給執(zhí)行團隊進行起訴。通告簡要概述了指稱行為，當前適用的規(guī)則，并指引被告參考關于法律流程的第4章規(guī)則。
測試您的知識
在案件被移交給市場監(jiān)管執(zhí)行團隊后，可能會發(fā)生下列哪些情況？
A.被告可選擇與執(zhí)行法律顧問進行和解協(xié)商。
B.案件可提交至交易所紀律委員會。
C.被告或其代表將收到執(zhí)行通告。
D.以上全部 【正確選項】
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