執(zhí)行流程：和解聽(tīng)證商業(yè)行為委員會(huì)（BCC）
執(zhí)行流程：和解聽(tīng)證商業(yè)行為委員會(huì)（BCC）
工具
準(zhǔn)備
如果被告提交和解提議，而市場(chǎng)監(jiān)管部門支持該提議，該案件將在商業(yè)行為委員會(huì)(BCC)審查小組面前進(jìn)行聽(tīng)證。
一般而言，在聽(tīng)證會(huì)的前一周，一份名為市場(chǎng)監(jiān)管部門 “支持提議備忘錄” 的商業(yè)行為委員會(huì)資料包將會(huì)被提供給商業(yè)行為委員會(huì)審查小組和被告。該備忘錄向?qū)彶樾〗M通報(bào)案情和問(wèn)題，以及市場(chǎng)監(jiān)管部門認(rèn)為該提議適當(dāng)?shù)脑颉?
被告的和解提議書和處罰通告草案包含在該資料包內(nèi)。此外，被告和法律顧問(wèn)會(huì)被告知審查小組的人員構(gòu)成，以便在出現(xiàn)潛在沖突時(shí)，可以在聽(tīng)證會(huì)之前處理。
法律流程
在商業(yè)行為委員會(huì)審查小組進(jìn)行的支持和解提議聽(tīng)證會(huì)上，主席將宣布會(huì)議開(kāi)始并介紹審查小組成員、市場(chǎng)監(jiān)管部門人員和被告。
之后，執(zhí)行法律顧問(wèn)根據(jù)其BCC資料包進(jìn)行陳述，而被告有機(jī)會(huì)向?qū)彶樾〗M發(fā)言。審查小組則可以向各方提問(wèn)。
呈情完畢后，審查小組將讓市場(chǎng)監(jiān)管部門人員和被告離開(kāi)，以進(jìn)行商議。 如果審查小組接受和解提議，法律部門的律師（擔(dān)任審查小組的法律顧問(wèn)）將準(zhǔn)備一份書面決定。
市場(chǎng)監(jiān)管部門將向被告發(fā)送書面決定，并附上決定通知，告知被告相關(guān)決定以及何時(shí)必須支付任何貨幣處罰和暫令停止交易。市場(chǎng)監(jiān)管部門還會(huì)向NFA發(fā)送和解通知，并確保向公眾公布該紀(jì)律處罰通告。
駁回和解提議
如果商業(yè)行為委員會(huì)審查小組駁回和解提議，則被告會(huì)被告知駁回，而該和解提議將被視為已撤回。如果該提議在和解聽(tīng)證會(huì)之前撤回或被審查小組駁回，那么，被告不會(huì)被視為已作出任何承諾，并且不會(huì)因提交提議而受到損害。
如果支持的提議被駁回，則市場(chǎng)監(jiān)管部門支持的任何后續(xù)和解提議將由同一審查小組聽(tīng)證；不過(guò)，如果安排上有沖突，可以指定其他審查小組成員。如果審查小組駁回和解提議，并且案件進(jìn)入抗辯聽(tīng)證階段，則將為抗辯聽(tīng)證會(huì)指定一個(gè)新的商業(yè)行為委員會(huì)審查小組。
測(cè)試您的知識(shí)
判斷正誤：商業(yè)行為委員會(huì)審查小組只能接受或駁回和解提議，并且不能實(shí)施與被告提議不同的處罰。
A. 正確 【正確選項(xiàng)】
B. 假
- 執(zhí)行流程：概述和初始移交
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- 執(zhí)行流程：和解聽(tīng)證商業(yè)行為委員會(huì)（BCC）
- 執(zhí)行流程--抗辯聽(tīng)證
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- 執(zhí)行流程--上訴
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