市場監(jiān)管部：團(tuán)隊(duì)介紹
市場監(jiān)管部：團(tuán)隊(duì)介紹
工具
芝商所市場監(jiān)管部努力保護(hù)旗下四個(gè)交易所CME、CBOT、NYMEX和COMEX的市場誠信，通過：
- 運(yùn)用和執(zhí)行規(guī)則，保護(hù)所有市場參與者
- 策略來主動減輕風(fēng)險(xiǎn)和防止市場遭到破壞
- 確保各交易所履行美國聯(lián)邦法規(guī)有關(guān)指定合約市場的義務(wù)
- 追究違規(guī)者對自己行為的責(zé)任
團(tuán)隊(duì)介紹
市場監(jiān)管部由幾個(gè)團(tuán)隊(duì)組成。
市場監(jiān)督團(tuán)隊(duì)
市場監(jiān)督(Market Surveillance)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)偵測和防范操縱市場的行為，監(jiān)控期貨市場與標(biāo)的現(xiàn)貨市場之間的價(jià)格關(guān)系，并檢查參與者持有的頭寸，以確保交易所的合約進(jìn)行公平、有序的交易。
調(diào)查團(tuán)隊(duì)
調(diào)查團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)偵測和調(diào)查潛在的違規(guī)交易行為，例如：
- 洗售交易
- 非法非競爭交易
- 大宗交易違規(guī)行為
- 轉(zhuǎn)移資金
- 以及其它濫用或擾亂行為，例如幌騙。
該團(tuán)隊(duì)還執(zhí)行數(shù)據(jù)分析、收集和審查文件證據(jù)，并在必要時(shí)與市場參與者面談，以收集與該團(tuán)隊(duì)所審查的潛在違規(guī)交易行為相關(guān)的信息。
數(shù)據(jù)調(diào)查團(tuán)隊(duì)
數(shù)據(jù)調(diào)查團(tuán)隊(duì)審查交易公司和清算公司向交易所提交的審計(jì)跟蹤信息中有無異常。該團(tuán)隊(duì)的責(zé)任是確保審計(jì)跟蹤數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，這對于重建交易，以及偵測、調(diào)查和防范客戶與市場的濫用行為十分重要。
執(zhí)法團(tuán)隊(duì)
執(zhí)法團(tuán)隊(duì)透過芝商所的紀(jì)律處分程序處理違規(guī)行為。該團(tuán)隊(duì)通常會先嘗試采取和解方式來解決此類事宜。如果無法達(dá)成和解，執(zhí)法團(tuán)隊(duì)會把案件提交給首席監(jiān)管官發(fā)起指控，并就針對涉嫌違法者發(fā)起的指控向商業(yè)行為委員會（BCC）作出起訴。另外，執(zhí)法團(tuán)隊(duì)亦管理芝商所的仲裁計(jì)劃。
系統(tǒng)團(tuán)隊(duì)
系統(tǒng)團(tuán)隊(duì)開發(fā)和管理自有系統(tǒng)，以支持市場監(jiān)管團(tuán)隊(duì)，并為市場監(jiān)管團(tuán)隊(duì)的員工提供內(nèi)部培訓(xùn)。該團(tuán)隊(duì)還與芝商所的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)密切合作，對新的交易所科技、規(guī)則和產(chǎn)品提供監(jiān)管意見。
監(jiān)管外聯(lián)團(tuán)隊(duì)
監(jiān)管外聯(lián)團(tuán)隊(duì)為市場參與者提供必要的信息和資源，以滿足他們的合規(guī)需求，對于幫助他們從一開始就避免違反規(guī)則有著重要作用。該團(tuán)隊(duì)在芝加哥和香港均有代表。
市場監(jiān)管部的每個(gè)團(tuán)隊(duì)對于保護(hù)金融市場的誠信都有獨(dú)特的作用，而且各團(tuán)隊(duì)之間密切協(xié)作。市場監(jiān)管部的最終職責(zé)是保護(hù)市場誠信，他們也負(fù)責(zé)回答關(guān)于交易行為和監(jiān)管規(guī)則的問題。如果需要更多的信息，請瀏覽芝商所的“市場監(jiān)管”(Market Regulation)網(wǎng)頁。
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數(shù)據(jù)調(diào)查團(tuán)隊(duì)審查交易公司和清算公司向交易所提交的審計(jì)跟蹤信息中有無異常。
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- 芝商所規(guī)則與條例概述
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免責(zé)聲明
助力世界進(jìn)步：芝商所包含四個(gè)指定合約市場(DCM)，即Chicago Mercantile Exchange Inc. (CME)、Chicago
Board of Trade, Inc. (CBOT)、New York Mercantile Exchange, Inc. (NYMEX)和Commodity Exchange,
Inc. (COMEX)。CME的清算部門是CME集團(tuán)的衍生品清算機(jī)構(gòu) (DCO)。
交易所交易的衍生品和被清算的場外(OTC)衍生品具有虧損的風(fēng)險(xiǎn)，因此并不適于所有投資者。交易所交易和場外衍生品為杠桿投資，由于只需要有某合約市值一定百分比的資金就可進(jìn)行交易，所以損失可能會超出最初存入的金額。本資料（在任何適用法規(guī)的含義范圍內(nèi)）均不構(gòu)成招募說明書或公開發(fā)行證券，也不構(gòu)成任何買入、賣出、或持有任何金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的建議。
本資料中所含信息由芝商所僅為一般介紹性用途而編制，并非旨在提供建議、亦不應(yīng)解釋為建議。雖然芝商所已盡最大努力確保本資料中的信息在截至資料發(fā)布之時(shí)的準(zhǔn)確性，但對于任何錯誤或遺漏概不承擔(dān)責(zé)任，亦不會對本資料進(jìn)行更新。任何表達(dá)的研究觀點(diǎn)僅代表作者個(gè)人的觀點(diǎn)，并不代表芝商所或其附屬機(jī)構(gòu)的觀點(diǎn)。另外，本資料中的所有示例和信息僅作說明之用，不應(yīng)視為投資建議或?qū)嶋H市場經(jīng)驗(yàn)的成果。
與規(guī)則及合約規(guī)格相關(guān)的所有事項(xiàng)以CME、CBOT、NYMEX和COMEX正式規(guī)則手冊為準(zhǔn)。在任何情況下（包括與合約規(guī)格有關(guān)的事項(xiàng)）均應(yīng)查閱現(xiàn)行規(guī)則。
在新加坡，根據(jù)《證券與期貨法案》(SFA)第289章，CME、CBOT、NYMEX和COMEX均作為被認(rèn)可的市場運(yùn)營商受到監(jiān)管，且CME作為認(rèn)可的清算機(jī)構(gòu)受到監(jiān)管。除此以外，芝商所的任何實(shí)體均未獲準(zhǔn)在《證券與期貨法案》下從事受監(jiān)管的活動，亦未獲準(zhǔn)根據(jù)《財(cái)務(wù)顧問法》第110章提供財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)。
芝商所任何實(shí)體在印度、韓國、馬來西亞、新西蘭、中華人民共和國、菲律賓、臺灣、泰國、越南以及其他任何芝商所未獲得經(jīng)營許可或經(jīng)營會違反當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的司法轄區(qū)，均未進(jìn)行注冊，也未獲得許可或聲稱提供任何種類的金融服務(wù)。在上述司法轄區(qū)，本資料未經(jīng)任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)審閱或批準(zhǔn)，使用者應(yīng)承擔(dān)獲取本資料的責(zé)任。
CME Group、地球標(biāo)志、CME、Globex、E-Mini、CME Direct、CME DataMine和Chicago Mercantile
Exchange是Chicago Mercantile Exchange Inc. 的注冊商標(biāo)。 CBOT和Chicago Board of Trade是Board of
Trade of the City of Chicago, Inc.的注冊商標(biāo)。NYMEX和ClearPort是New York Mercantile Exchange,
Inc.的注冊商標(biāo)。COMEX是Commodity Exchange, Inc.的注冊商標(biāo)。
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